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        當前位置:首頁>投資者教育>投資者適當性

        投資者適當性

        投資者適當性信息公示

         

        尊敬的投資者:

        根據《證券經紀業務管理辦法》《證券期貨投資者適當性管理辦法》《證券經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》等監管規定,現將部分事項公示如下:

        一、投資者分類

        我司根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定,將投資者區分為普通投資者和專業投資者。投資者向我司提供的信息應當真實、準確、完整,當所提供的相關信息發生變更的,請及時告知我司。我司也會持續關注投資者基本信息、身份證明文件有效期等情況,發現需要變更的,要求投資者及時辦理變更手續。投資者未按要求在合理期限內變更且沒有提出合理理由的,我司根據相關規定及證券交易委托代理協議的約定采取限制、暫停、終止提供證券交易服務等措施。

        我司將專業投資者分為專業投資者Ⅰ類、專業投資者Ⅱ類和專業投資者Ⅲ類。符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第(一)、(二)、(三)項規定的投資者為專業投資者Ⅰ類,符合第八條第(四)、(五)項規定的投資者為專業投資者Ⅱ類,符合第十一條和第十二條規定的普通投資者可申請轉化為專業投資者Ⅲ類。

        專業投資者之外的投資者為普通投資者。對于普通投資者,我司會進行風險承受能力評估,投資者需認真填寫《九州證券客戶風險承受能力評估問卷》,我司依據投資者提供的基本信息、收入情況、投資偏好、投資經驗、投資目標等信息,綜合評估確定風險承受能力,并將普通投資者按其風險承受能力等級由低至高劃分為五級,分別為:C1(保守型)、C2(謹慎型)、C3(穩健型)、C4(積極型)和C5(激進型)。經評估為C1(保守型)的普通投資者且符合下列情形之一的自然人為C1(最低風險承受類別)的投資者:1、不具有完全民事行為能力;2、沒有風險容忍度或者不能承受任何損失;3、法律、行政法規規定的其他情形或中國證監會、協會或公司認定的其他情形。

        二、產品或服務分級

        我司通過對所銷售產品或所提供服務的信息的了解,根據產品或服務的杠桿情況、流動性、到期時限、結構復雜等風險特征和程度對產品或服務進行風險等級評定,對于涉及投資組合的產品或服務,按照產品或服務整體風險等級進行評定,并將產品或服務的風險等級由低到高劃分為R1(低風險)、R2(中低風險)、R3(中風險)、R4(中高風險)、R5(高風險)五級。

        部分產品或服務的風險等級如下,其他產品或服務的風險等級請以我司公示的相應內容為準。

        產品類型

        風險等級

        備注

        R1級

        低風險

        R2級

        中低風險

        R3級

        中風險

        R4級

        中高風險

        R5級

        高風險

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

         

        公募產品及公開市場產品

        交易所及股轉系統公開發行產品(二級市場

        普通場內交易服務

         

         

         

         

        包含滬深交易所公開上市的股票、基金、公眾投資者可參與的債券,不含創業板、科創板、分級基金等有其他適當性管理要求的證券類別

        創業板股票交易服務

         

         

         

         

         

        科創板股票交易服務

         

         

         

         

        2019年6月,本服務評級由R3調整為R4 

        風險警示股票交易服務

         

         

         

         

        滬深所風險警示股票,ST,*ST等

        退市整理期股票交易服務

         

         

         

         

        滬、深退市整理期股票

        掛牌公司股票交易服務

         

         

         

         

        全國股轉系統新三板股票

        兩網公司及退市公司股票轉讓服務

         

         

         

         

        全國股轉系統老三板股票

        港股通股票交易服務

         

         

         

         

        包含滬港通與深港通

        分級基金交易服務

         

         

         

         

        已暫停此服務

        公開募集基礎設施證券投資基金交易服務

         

         

         

         

        REITs

        債券合格投資者交易服務

         

         

         

         

        僅限合格投資者參與的債券

        創新企業股票及存托憑證交易服務

         

         

         

         

         

        向不特定對象發行的可轉換公司債券交易服務

         

         

         

         

         

        北交所證券交易服務

         

         

         

         

         

        定向可轉債交易服務

         

         

         

         

         

        期貨IB

        金融期貨

         

         

         

         

         

        商品期貨

         

         

         

         

         

        信用交易

        融資融券業務

         

         

         

         

         

        科創板融資融券

         

         

         

         

         

        創業板融資融券

         

         

         

         

         

        “極融e”業務

         

         

         

         

        已暫停此服務

        股票質押式回購交易業務(融入方)

         

         

         

         

         

        約定購回式證券交易(融入方)

         

         

         

         

         

        轉融通證券出借業務

         

         

         

         

         

        債券(含交易所上市的私募債)(一級市場)

        利率債(國家債)

         

         

         

         

        國債、央票

        利率債(金融債)

         

         

         

         

        國開債、政策性金融債

        利率債(地方債)

         

         

         

         

        政府支持機構債、地方政府債

        投資級信用債

         

         

         

         

        AA+評級及以上

        投機級信用債

         

         

         

         

        AA評級

        低評級債

         

         

         

         

        AA-評級

        無評級債

         

         

         

         

         

        AA-評級以下或無評級

        退市債券協議轉讓

         

         

         

         

         

         

        附加投資人權利的債券

        按照信用等級評估,再下調至多一個等級

        包括可交換債、可轉換債、可回售債、可調換債等。應在評估評級情況后考慮下調等級。

        附加發行人權利的債券

        按照信用等級評估,再上調一個等級至不超過中高

        包括可贖回債等。應在評估評級情況后考慮上調等級。

        附加增信措施

        按照增信等級,下調多一個等級

        包括無評級債券。應在評估評級情況后考慮上調等級。

        ABS優先級

        按照信用等級評估,參考信用債風險等級劃分標準

         

        ABS劣后級

         

         

         

         

         

        金融服務及金融業務

        投資咨詢及投資顧問

        市場資訊類

         

         

         

         

         

        研究報告類

         

         

         

         

         

        投資建議類

         

         

         

         

        不含明確推薦個股或個股組合

        投資建議類

         

         

         

         

        明確推薦個股或個股組合

        程序化交易服務

        量化投資工具

         

         

         

         

         

        策略建議類

         

         

         

         

        不含明確的參數

        策略建議類

         

         

         

         

        含明確的參數

        智投贏家版系統服務

         

         

         

         

         

         

        九州多贏系統(九州多贏決策工具軟件

         

         

         

         

         

        已暫停此服務

        決策商城產品集

        超能形態

         

         

         

         

         

        籌碼分布

         

         

         

         

         

        大盤信號

         

         

         

         

         

        大宗交易

         

         

         

         

         

        個股異動

         

         

         

         

         

        滬深港通持股

         

         

         

         

         

        機構重倉

         

         

         

         

         

        價值天眼

         

         

         

         

         

        歷史回看

         

         

         

         

         

        龍虎榜單

         

         

         

         

         

        融資追擊

         

         

         

         

         

        市場透視

         

         

         

         

         

        相似K線

         

         

         

         

         

        氣象九轉

         

         

         

         

         

        條件選股

         

         

         

         

         

        云參選股

         

         

         

         

         

        其他

        今日研報

         

         

         

         

        已暫停此服務

        私募產品及場外交易

        債權

        我司發行的收益憑證(本金保障固定收益)

         

         

         

         

         

        詳見附件3

        場外交易

        場外期權

         

         

         

         

         

        收益互換

         

         

         

         

         

        說明:

        1、本表中所示的分級標準為產品或服務的“最低”標準,具體產品或服務的分級應按照各業務條線制定的產品或服務分級標準,并通過線下或線上OA“產品或服務分級流程”進行,但分級結果不得低于本表所示標準;

        2、本表所確定的分級標準按照新老劃斷執行,本表確定的“最低”分級標準僅適用于本表確定后的產品或服務分級,不再向前追溯已完成分級的產品或服務。

        3、本標準所述信用債評級均為債項評級,無債項評級的參考主體評級,既無債項評級亦無主體評級的債券視為無評級債券。

        代銷證券投資基金的分級方法詳見《九州證券股份有限公司代銷證券投資基金風險評級說明.》(附件1)

        代銷金融產品及其他產品或服務的分級方法詳見《九州證券股份有限公司產品或服務分級說明》(附件2)

        益憑證產品的分級方法詳見《九州證券股份有限公司收益憑證產品評分表》(附件3)

        三、普通投資者類型與產品或服務風險等級的匹配規則

        普通投資者類型

        適配的產品或服務風險等級

        C5(激進型)

        R1(低風險)、R2(中低風險)、R3(中風險)、R4(中高風險)、R5(高風險)

        C4(積極型)

        R1(低風險)、R2(中低風險)、R3(中風險)、R4(中高風險)

        C3(穩健型)

        R1(低風險)、R2(中低風險)、R3(中風險)

        C2(謹慎型)

        R1(低風險)、R2(中低風險)

        C1(保守型)、C1(最低風險承受類別)

        R1(低風險)

        我司在此鄭重提醒投資者審慎評判自身風險承受能力、結合自身投資行為,作出審慎的投資判斷。

        四、需要進行錄音或錄像的情形

        我司通過營業部網點向投資者進行告知、警示需要進行全程錄音或錄像的四種情形為:

        (一)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十二條規定的普通投資者申請轉化為專業投資者;

        (二)公司向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務;

        (三)公司主動調整投資者分類、產品或服務風險等級以及適當性匹配意見;

        (四)公司向普通投資者銷售產品或提供服務前的告知、警示。

        我司將根據法律法規、監管規定以及信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險等方面的變化及時調整產品或服務的風險等級。

         

        以上內容為我司關于投資者分類、產品或服務分級以及錄音或錄像信息的公示。

        敬請知悉!

         

        九州證券股份有限公司

                                                                 2023年4月21日

         

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